Sanctions et autres mesures administratives
| Date du prononcé de la sanction |
Activités | Opérateur | Nature des infractions |
|---|---|---|---|
| 11/05/2018 | Courtage | Société X | Défaut de formation continue en matière de LBC/FT |
| 16/04/2018 | Courtage | Société X | Défaut de formation continue en matière de LBC/FT |
| 16/04/2018 | Courtage | Société X | Défaut de formation continue en matière de LBC/FT |
| 06/04/2018 | Courtage | Société X | Défaut de formation continue en matière de LBC/FT |
| 21/03/2018 | Courtage | SECURITIES AND FINANCIAL SOLUTIONS EUROPE BROKERAGE | Non-respect des conditions d’exercice |
| 01/12/2017 | Courtage | SECURITIES AND FINANCIAL SOLUTIONS EUROPE BROKERAGE | Exercice simultané d’activités incompatibles et non-respect des injonctions du CAA |
| 17/11/2011 | Assurance vie | Excell Life International S.A. | Non-respect des conditions d’exercice |
| 15/02/2011 | Assurance vie | Excell Life International S.A. | Non-respect des conditions d’exercice |
| 05/08/2010 | Assurance vie | Excell Life International S.A. | Non-respect des conditions d’exercice |