Sanctions et autres mesures administratives
| Date de décision / publication | Activités | Opérateur | Nature des infractions | |
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| 15/04/2025 | Agent | Agence d'assurances | Défaut de notification préalable en matière de changement d’actionnariat |
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| 06/03/2025 | Agent | Agence d'assurances | Remise tardive des documents dans le cadre du reporting annuel |
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| 15/01/2025 | Courtage | Edmond de Rothschild Assurances et Conseils (Europe) S.A. | Non-respect des obligations prévues par la loi modifiée du 12 novembre 2004 relative à la LBC/FT |
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| 14/01/2025 | Agent | Agent d’assurances | Fourniture de documents ou de renseignements qui se sont révélés être incomplets, inexacts ou faux |
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| 11/11/2024 | Assurance non-vie / Réassurance | Entreprises de réassurance / Groupe d’assurances / PSA | Veuillez consulter le document pdf |
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| 02/10/2024 | Courtage | International Property Group S.A. (anc. United Advisers Group S.A. et Fund Advisers Europe (Luxembourg) S.A.) | Infraction à la loi modifiée du 7 décembre 2015 sur le secteur des assurances et non-respect des obligations prévues par la loi modifiée du 12 novembre 2004 relative à la LBC/FT |
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| 03/07/2024 | Courtage | Courtier d’assurances | Remise tardive des documents dans le contexte des reporting annuels |
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| 03/07/2024 | Assurance vie | Swiss Life (Luxembourg) | Non-respect des obligations prévues par la loi modifiée du 12 novembre 2004 relative à la LBC/FT |
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| 20/03/2024 | Assurance vie | Lombard International Assurance S.A. | Non-respect des obligations prévues par la loi modifiée du 12 novembre 2004 relative à la LBC/FT |
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| 13/11/2023 | Assurance vie | Société X | Défaut de notification préalable en matière de changement d’actionnariat |
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| 13/11/2023 | Assurance vie | Société X |
Remise tardive des documents dans le contexte des reportings annuels |
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| 09/11/2023 | Courtage | Société X | Non-respect des obligations prévues par la loi modifiée du 12 novembre 2004 relative à la LBC/FT et par la loi modifiée du 19 décembre 2020 relative à la mise en œuvre de mesures restrictives en matière financière |
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| 16/05/2023 | Assurance vie | The OneLife Company S.A. | Non-respect des obligations prévues par la loi modifiée du 12 novembre 2004 relative à la LBC/FT |
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| 27/02/2023 | Courtage | Société X | Défaut de remise et remise tardive de documents |
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| 04/08/2022 | Assurance vie | FWU Life Insurance Lux S.A. |
Infraction à la loi modifiée du 7 décembre 2015 sur le secteur des assurances et à ses règlements d'exécution |
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| 04/08/2022 | Assurance vie | FWU Life Insurance Lux S.A. |
Infraction à la loi modifiée du 8 décembre 1994 sur les comptes annuels |
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| 25/01/2022 | Réassurance | BATAVIA RE S.A. | Non-respect des instructions du CAA |
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| 25/01/2022 | Réassurance | CLT REINSURANCE S.A. | Non-respect des instructions du CAA |
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| 21/01/2022 | Assurance vie | Société X | Défaut de notification préalable en matière de changement d’actionnariat |
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| 18/01/2022 | Réassurance | Société X | Infraction à la loi modifiée du 7 décembre 2015 sur le secteur des assurances et à ses règlements d'exécution |
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| 16/12/2021 | Réassurance | Société X | Non-respect des instructions du CAA |
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| 07/12/2021 | Réassurance | Société X | Non-respect des instructions du CAA |
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| 23/11/2021 | Réassurance | Société X | Non-respect des instructions du CAA |
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| 28/09/2021 | Courtage | Société X | Défaut de remise et remise tardive de documents |
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| 28/09/2021 | Assurance vie | INTEGRALE LUXEMBOURG S.A. | Absence de désignation d’un réviseur d’entreprises agréé |
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| 22/09/2021 | Réassurance | Société X | Fourniture de documents ou de renseignements qui se révèlent être incomplets, inexacts ou faux |
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| 22/09/2021 | Réassurance | Société X | Fourniture de documents ou de renseignements qui se révèlent être incomplets, inexacts ou faux |
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| 15/09/2021 | Réassurance | Société X | Non-respect des instructions du CAA et infraction à la loi modifiée du 7 décembre 2015 sur le secteur des assurances et à ses règlements d'exécution |
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| 15/09/2021 | Réassurance | Société X | Non-respect des instructions du CAA et infraction à la loi modifiée du 7 décembre 2015 sur le secteur des assurances et à ses règlements d'exécution |
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| 15/09/2021 | Réassurance | Société X | Non-respect des instructions du CAA |
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| 19/08/2021 | Assurance non-vie | Société X | Non-respect des instructions du CAA |
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| 19/08/2021 | Réassurance | Société X | Non-respect des instructions du CAA |
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| 01/04/2021 | Réassurance | Société X | Non-respect des instructions du CAA |
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| 23/03/2021 | Réassurance | Société X | Défaut de notification préalable en matière de changement d’actionnariat |
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| 09/02/2021 | Réassurance | Société X | Défaut de notification préalable en matière de changement d’actionnariat et non-respect des instructions du CAA |
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| 23/12/2020 | Courtage | Patrimoine & Conseils S.A. | Défaut d'être à jour du paiement des taxes applicables aux courtiers |
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| 23/12/2020 | Courtage | Private Wealth Advisors S.A. | Non-respect des instructions du CAA / refus de fournir les documents comptables et autres renseignements |
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| 11/05/2018 | Courtage | Société X | Défaut de formation continue en matière de LBC/FT |
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| 16/04/2018 | Courtage | Société X | Défaut de formation continue en matière de LBC/FT |
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| 16/04/2018 | Courtage | Société X | Défaut de formation continue en matière de LBC/FT |
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| 06/04/2018 | Courtage | Société X | Défaut de formation continue en matière de LBC/FT |
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| 21/03/2018 | Courtage | SECURITIES AND FINANCIAL SOLUTIONS EUROPE BROKERAGE | Non-respect des conditions d’exercice |
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| 01/12/2017 | Courtage | SECURITIES AND FINANCIAL SOLUTIONS EUROPE BROKERAGE | Exercice simultané d’activités incompatibles et non-respect des injonctions du CAA |
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| 17/11/2011 | Assurance vie | Excell Life International S.A. | Non-respect des conditions d’exercice |
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| 15/02/2011 | Assurance vie | Excell Life International S.A. | Non-respect des conditions d’exercice |
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| 05/08/2010 | Assurance vie | Excell Life International S.A. | Non-respect des conditions d’exercice |
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