Sanctions et autres mesures administratives

Date du prononcé
de la sanction
Activités Opérateur Nature des infractions
11/05/2018 Courtage Société X Défaut de formation continue en matière de LBC/FT
16/04/2018 Courtage Société X Défaut de formation continue en matière de LBC/FT
16/04/2018 Courtage Société X Défaut de formation continue en matière de LBC/FT
06/04/2018 Courtage Société X Défaut de formation continue en matière de LBC/FT
21/03/2018 Courtage SECURITIES AND FINANCIAL SOLUTIONS EUROPE BROKERAGE Non-respect des conditions d’exercice
01/12/2017 Courtage SECURITIES AND FINANCIAL SOLUTIONS EUROPE BROKERAGE Exercice simultané d’activités incompatibles et non-respect des injonctions du CAA
17/11/2011 Assurance vie Excell Life International S.A. Non-respect des conditions d’exercice
15/02/2011 Assurance vie Excell Life International S.A. Non-respect des conditions d’exercice
05/08/2010 Assurance vie Excell Life International S.A. Non-respect des conditions d’exercice

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